合规公示

01

风险提示

本公司为香港证监会持牌法团，持有第 1 类（证券交易）、第 4 类（就证券提供意见）及第 9 类（提供资产管理）牌照。

核心提示

投资涉及风险，投资价值可升可跌，过往表现不代表未来表现，阁下可能无法取回全部投资本金。任何投资决定前，请仔细阅读产品文件并咨询独立专业财务顾问。本声明未列示所有投资风险。

主要投资风险

• 市场风险：资产价值受经济、政治、利率等因素波动
• 流动性风险：部分投资可能无法及时以合理价格变现
• 信用风险：发行人可能无法履行付款义务
• 汇率风险：外币投资受汇率波动影响
• 新兴市场风险：政治不稳定、监管变化等风险更高
• 衍生品风险：涉及杠杆、对手方及估值风险
• 集中风险：单一资产 / 行业投资风险高于多元化组合

特别说明

本公司所有投资建议均为一般性建议，未考虑阁下个人财务状况及需求，不对投资表现作出任何保证。

02

免责声明

信息性质

本网站（www.darkhorse.hk）所有内容仅供参考，不构成任何投资、财务、法律或税务建议，亦不构成买卖任何金融产品的要约或推荐。阁下不应仅依赖本网站信息作出投资决定。

信息准确性

本公司已尽合理努力确保信息准确，但不保证其完整性、及时性或可靠性。信息可能随时更改，恕不另行通知。

责任限制

在法律允许的最大范围内，本公司不对因使用本网站或依赖其信息产生的任何直接或间接损失承担责任。本公司不保证网站不间断运行或无病毒。

第三方链接

本网站包含的第三方链接仅为方便提供，本公司不对其内容负责，访问风险由阁下自行承担。

知识产权

本网站所有内容受香港及国际知识产权法律保护，未经书面许可不得复制或使用。

管辖法律

本声明受香港特别行政区法律管辖，争议由香港法院专属管辖。

03

隐私政策

本公司严格遵守香港《个人资料（私隐）条例》（第 486 章）保护阁下个人隐私。

收集的资料

我们可能收集阁下的身份信息、联系信息、财务信息、交易记录及沟通记录。

使用目的

用于账户管理、服务提供、交易处理、客户身份验证（KYC）、合规要求、服务改进及经阁下同意的营销推广。

资料共享

仅在法律允许范围内，向本公司关联方、第三方服务提供商及监管机构共享必要资料，并要求接收方严格保密。

资料保留

业务关系终止后，我们将保留阁下资料至少 7 年以满足法律及监管要求。

阁下的权利

阁下有权查阅、更正、删除个人资料，或撤回同意。如需行使权利，请联系资料保障主任。

• 地址：香港上环干诺道中 111 号永安中心 17 楼 1701 室
• 手机：+852 5128 3696
• 座机：+852 2786 3010
• 邮箱：[email protected]

我们将在 40 天内回复阁下的请求。

04

反洗钱及反恐怖主义融资声明

本公司严格遵守香港《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（第 615 章）及证监会相关指引。

• 我们将对所有客户进行身份识别和尽职调查（KYC），阁下需提供真实、完整的身份证明及资金来源文件
• 我们将对客户交易进行实时监控，发现可疑交易将向香港联合财富情报组（JFIU）报告
• 客户身份资料及交易记录将保存至少 7 年
• 任何利用本公司服务进行违法活动的，本公司将立即向有关部门报告

05

客户资产保障声明

本公司严格遵守香港证监会规定，采取以下措施保障客户资产安全：

• 资产隔离：客户资产与公司自有资产完全分离，分别存放于独立账户
• 独立托管：客户证券托管于香港中央结算有限公司，客户款项存入专用银行账户
• 定期审计：内部审计及第三方会计师事务所每年对客户资产进行审计
• 投资者赔偿：本公司为香港投资者赔偿基金参与者，符合条件的客户最高可获 50 万港元赔偿

06

专业投资者定义

根据香港证监会规定，本公司部分产品仅向专业投资者提供。

机构专业投资者

• 持牌金融机构、政府及国际组织
• 总资产不少于 4000 万港元的公司或合伙企业
• 退休金计划、集体投资计划及其受托人

个人专业投资者

• 个人或与其配偶共同拥有的投资组合总值不少于 800 万港元
• 过去 12 个月个人收入不少于 100 万港元

阁下如声称自己为专业投资者，需提供相关证明文件。向专业投资者提供的服务可能不适用部分零售投资者保护措施。

07

利益冲突披露

本公司建立了完善的利益冲突管理制度，确保公平对待所有客户。

可能存在的冲突

• 本公司或其关联方可能与客户进行交易
• 员工可能在推荐产品中拥有权益
• 本公司可能从第三方获得相关报酬

管理措施

• 建立信息隔离墙制度
• 要求员工申报个人投资并遵守交易限制
• 对关联交易进行严格审查和披露
• 重大利益冲突将在服务前向阁下充分披露并获得书面同意

08

收费标准

本公司收费根据服务类型及客户情况确定，包括资产管理费、业绩报酬、交易费用等，具体以服务协议为准。

09

投资者须知

• 持牌查询：阁下可通过香港证监会官网（www.sfc.hk）“持牌人公众纪录册” 查询本公司持牌信息（中央编号：BSG906）
• 适当性评估：本公司将在提供服务前对阁下进行风险适当性评估，请如实提供相关信息
• 决策责任：阁下应对自己的投资决策承担全部责任
• 定期评估：建议阁下定期评估投资组合表现并根据情况调整策略